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Seminare GesamtĂŒbersicht
 
 
  Seminare Kreditinstitute Sparten Grundstufe
  Nr. 2018255  
  Thema PrĂŒfung Operationelle Risiken inkl. Aspekte der BAIT  
  Referenten Prof. Dr. Niels Olaf AngermĂŒller  
  Termin 31. Oktober 2018 09:30 Uhr bis 16:30 Uhr

 
  Seminarort 34131 Kassel
pentahotel Kassel, Bertha-von-Suttner-Straße 15
 
  Gebühr 510,00 € für Mitglieder des DIIR
560,00 € für Nichtmitglieder
 
  Seminaranmeldung

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PrĂŒfung Operationelle Risiken inkl. Aspekte der BAIT


Operationelle Risiken sind als Risiken von Verlusten, die in Folge der Unangemessenheit oder des Versagens von internen Verfahren, Menschen, Systemen oder in Folge externer Ereignisse eintreten definiert. Damit waren sie schon immer wichtige Bestandteile von PrĂŒfungsaktivitĂ€ten der Internen Revision. Wegen ihrer hohen materiellen Bedeutung werden operationelle Risiken bei Banken als eigene, mit Eigenkapital zu unterlegende, Risikokategorie aufgegriffen. Aktuell werden seitens des Baseler Ausschusses Änderungen der AnsĂ€tze zur Eigenkapitalunterlegung diskutiert.

In den aktuellen MaRisk sind operationellen Risiken als wesentliche Risikoart verankert und daher im aufsichtlichen Fokus. Zu den aufsichtlichen Anforderungen hinsichtlich operationeller Risiken unter dem CRD IV-Paket und den MaRisk gehören weit reichende AktivitĂ€ten der Internen Revision. In den letzten Jahren stellen operationelle Risiken einen PrĂŒfungsschwerpunkt der Bankenaufsicht dar. Ein aktueller Fokus sind dabei die stark gewachsenen Risiken aus dem IT-Bereich. So gab es z.B. in den letzten Jahren oftmals Schwachpunkte bei Berechtigungskonzepten oder selbst entwickelten EDV Lösungen. Aber auch Cyber-Attacken stellen heute eine Bedrohung dar. Eine Konkretisierung der MaRisk ist daher fĂŒr diesen Bereich durch die Bankenaufsichtlichen Anforderungen an die IT (BAIT) vorgesehen.
 
  Programm
  • Abgrenzung operationeller Risiken
  • Rechtliche PrĂŒfungsgrundlagen   
    • Angemessenheit des Internen Kontrollsystems (§ 25 a KWG, VAG, MaRisk, BAIT)   
    • Anforderungen an die Interne Revision                                        

  • Eigenkapitalunterlegung fĂŒr operationelle Risiken gem. CRD IV-Paket / Basel III
    • Bisherige einfache AnsĂ€tze (Basisindikatoransatz / Standardansatz)
    • Grundlagen fortgeschrittener AnsĂ€tze  („AMA“)
    • Diskussion von Änderungen in der Eigenkapitalunterlegung („Basel IV“) 
  • Anforderungen an die Behandlung operationeller Risiken
    • Anforderungen gem. MaRisk und CRD IV-Paket
    • Anforderungen der BAIT im Überblick (Hinweis: Es werden aufsichtliche Hinweise gegeben, jedoch keine technischen Umsetzungsdetails besprochen!)
  • Schadensfalldatenbank
    • Erfassung Umgang mit „boundary events“ gemĂ€ĂŸ MaRisk-Novelle (BaFin RS 09/2017)
    • Bewertung
    • Fortschreibung
  • Arbeitsfelder der Internen Revision
    • PrĂŒfungen der operationellen Risikomanagementeinheit und der Fachbereiche
    • Praxiserfahrungen und Einzelaspekte
 
  Seminarziel  
  Teilnehmerkreis Insbes. Mitarbeiter der Internen Revision und des Risikomanagements  
  Lehrmethode Interaktiver Vortrag, Beispiele, individuelle Diskussion  
  Seminarort Bitte beachten Sie folgende Informationen:
  • Wir bitten Sie, Ihre Zimmerbuchung selbst vorzunehmen.
  • TeilnahmegebĂŒhr einschließlich Seminardokumentation (digital), PausengetrĂ€nken und Mittagessen (Seminaranteil nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl. gesetzlicher Umsatzsteuer).