Aufgaben und Ziele des Arbeitskreises "Revision des Wertpapiergeschäftes in Kreditinstituten"
Der 1966 gegründete Arbeitskreis hieß zunächst "Depotprüfung/(-Revision)". Im Jahr 1981 wurde er in "Revision des Wertpapierhandels" umbenannt. Seit März 1988 wird der Arbeitskreis unter der Bezeichnung "Revision des Wertpapiergeschäftes" fortgeführt. Mit Gründung des Arbeitskreises "Revision von Handel/Investmentbanking" wurden die Themen bzgl. der Wertpapierhandelsgeschäfte in diesen Arbeitskreis verlagert.
Seither liegt der Schwerpunkt des Arbeitskreises im Wertpapiergeschäft mit Kunden.
Der Arbeitskreis fördert die Weitergabe von Wissen unter den Mitgliedern und unterstützt das DIIR mit Beiträgen/Leitfäden.
Weitere Aufgaben des Arbeitskreises sind
- Erfahrungsaustausch zu aktuellen Prüfungsmethoden und -themen, wie z. B. WpHG, Compliance/Mitarbeiterleitsätze und Geschäftsabwicklung;
- Diskussion von Fachthemen, die sich aus der täglichen Praxis ergeben
- Ausarbeitung von Beiträgen zur Veröffentlichung und Vorträge bei Tagungen; Mitglieder des Arbeitskreises halten auch Seminare für die DIIR-Akademie.
