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  SchlĂŒssel ik45 
  Verfasser Schnaufer, Rolf 
  Titel Lektion 8, Schriftlicher Lehrgang 
  Untertitel Anforderungen an die PrĂŒfung der Wertpapierdienstleistungs- u. DepotgeschĂ€fte  
  Verlag DIIR 
  Erscheinungsort Frankfurt am Main 
  Erscheinungsjahr 2009 
  Fundort Schriftlicher Lehrgang
  Schlagworte Ausgestaltung bei einer klassischen Retailbank,
Berichtspflichten/Aufzeichungs- u. Aufbewahrungspflicht,
Markttransparenz/Meldepflichten gem. §9 WpHG,
PrĂŒfung des DepotgeschĂ€fts,
PrĂŒfung Insiderrecht u. Verbot der Marktmanipulation,
PrĂŒfung Risikomanagement,
PrĂŒfung Verhaltenspflichten bei GeschĂ€ften in Finanzins,
PrĂŒfung Zusammenwirken von Revision u. Compliance,
PrĂŒfungsschwerpunkte,
Rechtl. Grundlagen des WiertpapierdienstleistungsgeschÀ,
Rechtliche Grundlagen des DepotgeschÀfts