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  SchlĂŒssel sch48 
  Verfasser AK "Revision des WertpapiergeschĂ€ftes" 
  Titel Compliance-Organisation u. WertpapierdienstleistungsgeschĂ€ft 
  Untertitel Revisionsleitfaden fĂŒr Wertpapierdienstleister  
  Verlag Erich Schmidt Verlag 
  Erscheinungsort Berlin 
  Erscheinungsjahr 2003 
  Fundort IIR-Schriftenreihe 35
  Schlagworte Ad-hoc Mitteilungen,
Allge. Bestimmungen fĂŒr alle Mitarbeiter,
Aufg. des Bundesaufsichtsamtes,
Bestimmungen f. Mitarbeiter m. bes. Funktionen,
Compliance-Organisation,
Compliance-Stelle,
Def. der Mitarbeiter/MitarbeitergeschÀfte,
Insiderregelungen,
Laufende Kontrollen der MitarbeitergeschÀfte,
Meldewesen gemĂ€ĂŸ § 9 WpHG,
NachprĂŒfbarkeit,
Straf- u. Busgeldvorschriften,
Wertpapierdienstleistungsunternehmen,
Wertpapierhandelsgesetz (WpHG),
ZustÀndigkeit