Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und E-Geld-Instituten

Kreditinstitute - Grundstufe

Veranstaltungsdetails

Nr.:
2022106
11 freie Plätze
Termin:
10.05.2022, 09-17 Uhr
Referenten:
Christian Weiß
Stunden:
7.0 Stunden CPE
0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
510,00 € für Mitglieder
560,00 € für Nichtmitglieder


Kreditinstitute - Grundstufe

Beschreibung

Durch die derzeit bestehenden gesetzlichen Regelungen sind Unternehmen ver-pflichtet, Prozesse zur frühzeitigen Risikoerkennung und damit zur Risikoreduzie-rung zu implementieren. Eine operative und strategische Prüfungsprogrammpla-nung ist deshalb auch in der Three-Lines of Defense Struktur zu betrachten und in der risikoorientierten Prüfungsplanung der Internen Revision zu berücksichtigen.

Seminarinhalte

Programm

  • Gesetzliche, regulatorische Anforderungen zur frühzeitigen Risikoerkennung
  • Stellung und Aufgaben der Internen Revision
  • Grundlagen einer risikoorientierten Prüfungsplanung (Best Practice und IPPF-Standard-Anforderungen, MaRisk)
  • Risikoorientierte Prüfungsplanung im Kontext der Three-Lines-of Defense Struktur (Schnittstellen Compliance, OpRisk, Risikomanagement)
  • Methoden der risikoorientierten Prüfungsplanung (Prozess-/funktionsbezogene versus unternehmensbezogene Prüfungsprogrammplanung)
  • Identifikation/Bewertung der Prüfungsobjekte
  • Faktoren der Risikoanalyse
  • Priorisierung der Prüfungsobjekte
  • Ableitung des operativen und strategischen Prüfungsprogramms anhand eines Beispiels
  • Implementierung eines Regelkreises zur risikoorientierten Prüfungsplanung

Seminarziel

Teilnehmer erhalten einen Überblick über eine praxisorientierte Herangehensweise und Implementierung einer risikoorientieren Prüfungsprogrammplanung anhand eines Beispiels vermittelt sowie anschließend die verwendete Applikation auf Excel-Basis zur risikoorientierten Programmplanung zur weiteren Verwendung.

Referenten

Christian Weiß

Christian Weiß, Associate Director, CRISC Betriebswirt (VWA), Bankbetriebswirt, Wirtschaftsfachwirt, zertifiziert Qualitätsmanagement (IHK)

Zuständig im Bereich Kreditrisikomanagement mit Schwerpunkt Umsetzung regulatorischer Themen. Operative Betreuung Kreditengagements. Weiterhin langjährige Erfahrung in den Segmenten Privatkundengeschäft, Organisation, Projektmanagement, Qualitätsmanagement, Interne Kontrollsysteme und Interne Revision. Hier Prüfungsleiter mit Schwerpunkten Risk-Management, Operations, Financial Audits, Fraud sowie Qualitätssicherung.

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