IKS I - Risikoorientierte Prüfung von Prozessen - Vorbereitung und Durchführung einer IKS-Prüfung

Allgemein - Grundstufe

Veranstaltungsdetails

Nr.:
2022139
4 freie Plätze
Termin:
27. - 29.07.2022, 09:00-15:30 Uhr
Referenten:
Dr. Peter Wesel
Stunden:
21.0 Stunden CPE
0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
1.130,00 € für Mitglieder
1.235,00 € für Nichtmitglieder


Allgemein - Grundstufe

Beschreibung

Das IKS ist die entscheidende Komponente zur Analyse, Bewertung und angemessenen Behandlung von Risiken, die jeden Prozess im Unternehmen bedrohen. Firmenzusammenbrüche, Finanzkrisen und wirtschaftskriminelle Handlungen werden zu einem hohen Prozentsatz durch unzureichende IKS begünstigt. Der Gesetzgeber hat eine Reihe von Gesetzen erlassen, die ein IKS im Unternehmen zwingend erforderlich machen. Das angemessene Management von Risiken in den immer agiler werdenden Unternehmen zu untersuchen, ist Ziel der risikoorientierten Prüfung aller Prozesse.

Seminarinhalte

Programm

  • Grundlagen
    • Ansätze zum Thema aus GoBD, BilMoG, KonTraG, MaRisk, MaGo
    • Definition, Standards und Erwartungen an IKS
    • COSO als mögliche Basis für die Prüfung – ein erster Überblick
  • Prozessorientierte Vorbereitung einer IKS-Prüfung
    • Planung und Vorgehen
    • Ziele und Grundsätze der Prüfung festlegen
    • Aufbau- und Funktionsprüfung sowie Angemessenheit und Wirksamkeit des IKS
    • Soll-Vorstellungen zum zu prüfenden Prozess erarbeiten und Prüfungsobjekte ableiten
  • Prozessorientierte Durchführung einer IKS-Prüfung
    • Erheben und Dokumentation des Prozesses (inkl. IKS) im IST
    • Risikoanalyse auf Basis des IKS im IST-Prozess
      • Grundlagen und Quellen zur Risikodefinition
      • Identifikation und Beschreibung der Risiken
      • Risiken bewerten (Bewertungsmaßstäbe, wesentliche Risiken)
      • Nachweis der Wirksamkeit des IKS mittels Fallprüfungen
  • IKS gestalten – Maßnahmen Soll
    • Maßnahmen und Kontrollen definieren
    • Weiteres Vorgehen

Seminarziel

Sie lernen die Anforderungen kennen, die an die Angemessenheit und Wirksamkeit von IKS gestellt werden und wie dies risikoorientiert geprüft werden sollte.

Referenten

Dr. Peter Wesel

 Dr. Peter Wesel

Herr Dr. Peter Wesel hat in Pädagogik promoviert und ist seit über 30 Jahren als Berater und Prüfer in der Internen Revision sowie als Trainer und Coach tätig. Die Schwerpunkte seiner Beratungs- und Referententätigkeit liegen in den Bereichen Prüfung von Internen Revisionssystemen, Prozessprüfungen, Projektmanagement und -revision sowie Führungskräfte- und Verhaltenstrainings. Überlagernd konzentriert er sich auf die Marktsegmente Versorgungsunternehmen, öffentliche Verwaltungen und Unternehmen in öffentlich-rechtlicher Hand.

Dr. Wesel wird vom DIIR seit 2011 als Prüfer für Interne Revisionssystem (früher: Quality Assessor) geführt.

Mit diesen Kompetenzen ist er seit Jahren als Prüfer Interner Revisionssysteme, in begleitenden Prüfungen von Projekten für verschiedene Kunden tätig, gibt in Schulungen und Workshops für unterschiedliche Bildungsträger seine Erfahrungen weiter und verantwortet das Schulungsgeschäft des Business Chapters Compliance Audit & Regularity (CAR) der Q_PERIOR AG.

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