Prüfung bei ZAG-Instituten - Externe Anforderungen und mögliches Prüfungsuniversum

Kreditinstitute   

Beschreibung

Zahlungs- und E-Geld-Institute gemäß dem Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten (Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz - ZAG) unterliegen besonderen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen. In diesem Seminar werden diese gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen vorgestellt. Anhand von Praxisbeispielen wird darauf aufbauend ein mögliches Prüfungsuniversum erarbeitet.

Programm

Einführung

Wesentliche gesetzliche Anforderungen an ZAG-Institute (u. a.)

• ZAG
• KWG

Wesentliche aufsichtsrechtliche Anforderungen an ZAG-Institute (u. a.)

• MaRisk
• ZAIT

Mögliches Prüfungsuniversum

• Aufbauorganisation
• Ablauforganisation
• Produkte

Seminarziel

Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über wesentliche rechtliche und aufsichtsrechtliche Anforderungen an ZAG-Institute, die bei einer Prüfungsplanung berücksichtigt werden sollten. Darauf aufbauend lernen die Teilnehmer ein mögliches Prüfungsuniversum kennen.

Lehrmethode

Lehrgespräch, Diskussion, Gruppenarbeiten, Fallbeispiele, Quiz

Teilnehmerkreis

Revisoren und Revisionsleiter von ZAG-Instituten sowie externe Prüfungsdienstleister

Voraussetzungen

Erfahrungen mit Prüfungsmethoden

Hinweis

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

• Teilnahmegebühr einschließlich Seminardokumentation (digital), (Seminaranteil nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei)