MiFID II / MiFIR - Die neue „Markets in Financial Instruments Directive & Regulation“

Kreditinstitute   

Beschreibung

Mit den MiFID II- und MiFIR-Anforderungen sind zum 03.01.2018 umfangreiche Neuerungen auf die Finanzmarktteilnehmer zugekommen. Die diversen Umset-zungserfordernisse betreffen die komplette Wertschöpfungskette. Daher sind die Wertpapierdienstleister permanent gefordert, erforderliche Anpassungen hinsicht-lich der Geschäftsmodelle, Vertriebsstrukturen und Handelsaktivitäten auf die aktu-ellen Marktentwicklungen und jeweiligen Strategien vorzunehmen. Das Seminar stellt detailliert die einzelnen Themenblöcke der Richtlinie und Ver-ordnung mit den dazugehörigen technischen Standards, Guidelines und Q&As dar und bezieht die aktuellen Diskussionen der Kreditwirtschaft aktiv mit ein.

Programm

• Allgemeine Regulierungsanforderungen
  • Gründe für die Ãœberarbeitung der MiFID und verfolgte Ziele
  • Regulatorischer Rahmen
  • Vereinheitlichung des Begriffs der Finanzinstrumente
  • Umfang der einzubeziehenden Finanz- und Wertpapierdienstleistungen
• Vorgaben an den Anlegerschutz
  • Aufklärungspflichten für den Kunden (Geeignetheitsprüfung, abhängige vs. unabhängige Beratung, PRIIPs/PIBs/KID)
  • Kostentransparenz für Produkt- und Dienstleistungskosten
  • Umgang und Zulässigkeit von Zuwendungen
  • Product Governance Prozess aus Hersteller- und Vertreibersicht
  • Best-Execution (Best 5, Quality of Execution)
  • Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
• Vorgaben an die Marktinfrastruktur
  • Handelsplätze (Regulierter Markt, Multilateral Trading Facility und Organised Trading Facility)
  • Anforderungen zur Handelsplatzpflicht und daraus resultierende Konsequenzen
  • Anforderungen an Systematische Internalisierer
  • Ausführungsqualtitätsberichte
  • Positionslimite im Commodity Trading
• Transparenzanforderungen
  • Vorhandels-, Nachhandelstransparenz und Transaktionsmeldung
  • Abhängigkeiten zu anderen Transaktionsmeldungen (EMIR, SFTR, MMSR) und Lösungsansätze

Seminarziel

• Vermittlung von Kenntnissen zu den Anforderungen von MiFID II und MiFIR und Aufzeigen daraus folgender Prüfungsansätze

Lehrmethode

Vortrag mit Beispielen und Diskussion

Teilnehmerkreis

Revisoren, Revisionsleiter

Hinweis

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

• Teilnahmegebühr einschließlich Seminardokumentation (digital),(Seminaranteil nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei).