Geldwäschebekämpfung / Terrorismusfinanzierungsprävention

Fraud & Compliance - Grundstufe

Veranstaltungsdetails

Nr.:
2019230
12 freie Plätze
Termin:
07. - 08.11.2019, 09:00-15:30 Uhr
Seminarort:
pentahotel Kassel
Bertha-von-Suttner-Straße 15
34131 Kassel
Referenten:
Ansgar Reimering
Stunden:
14.0 Stunden CPE
0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
1.010,00 € für Mitglieder
1.085,00 € für Nichtmitglieder


Fraud & Compliance - Grundstufe

Beschreibung

Unternehmen im Finanzsektor sind im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gesetzlich verpflichtet, alle Geschäftsvorgänge, welche der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung dienen, zu überwachen und die Geldwäsche / Terrorismusfinanzierung zu bekämpfen. Der Jahresabschlussprüfer bzw. die Interne Revision dieser Unternehmen ist wiederum verpflichtet, regelmäßig die Einhaltung der Pflichten im Zusammenhang mit der Geldwäschebekämpfung und der Terrorismusfinanzierung zu prüfen.

Seminarinhalte

Programm

  • Methoden der Geldwäsche
  • Abgrenzung Geldwäsche / Terrorismusfinanzierung
  • Relevante Straftatbestände
  • Gesetzliche Anforderung an die Geldwäschebekämpfung und die Terrorismusfinanzierungsprävention
    • Verpflichtete
    • Die Pflichten aus dem Geldwäschegesetz und weiteren Gesetzen
  • Bekämpfung der Geldwäsche: Sorgfaltspflichten und interne Sicherungsmaßnahmen
    • Risikomanagement
    • Allgemeine, vereinfachte und verstärkte Sorgfaltspflichten
    • Politisch Exponierte Personen
    • Interne Sicherungsmaßnahmen
    • Know-Your-Costumer Prinzip (KYC)
    • Der Geldwäschebeauftragte: Anforderungen und Aufgaben
  • Auslegungs- und Anwendungshinweise
    • Prüfungsansätze zur Prüfung der Geldwäschebekämpfung / Terrorismusfinanzierungsprävention durch die Interne Revision

Seminarziel

Dieses Seminar gibt einen Gesamtüberblick über die Thematik und zeigt die rechtlichen Anforderungen an die Geldwäschebekämpfung und die Terrorismusfinanzierungsprävention auf. Daneben werden mögliche Prüfungsansätze vorgestellt.

Referenten

Ansgar Reimering

Alternative Termine

Zu diesem Seminar gibt es keine alternativen Termine.


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