Online - Prüfung der Compliance-Funktion in Kreditinstituten

Kreditinstitute - Grundstufe

Veranstaltungsdetails

Nr.:
OL202147
11 freie Plätze
Termin:
27.10.2020, 09:30-16:30 Uhr
Referenten:
Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller
Stunden:
7.0 Stunden CPE
0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
410,00 € für Mitglieder
460,00 € für Nichtmitglieder


Kreditinstitute - Grundstufe

Beschreibung

In den aktuellen MaRisk wird Kreditinstituten verbindlich vorgegeben, dass diese eine Compliance-Funktion einzurichten haben. Im Rahmen der 5. MaRisk-Novelle (RS 09/2017) wurden Konkretisierungen formuliert. Die Compliance-Funktion hat ihre Aktivitäten auf das gesamte Kreditinstitut auszurichten. Sie soll darauf achten, dass die Geschäftsbereiche der oben genannten Verantwortung nachkommen und keine unerwünschten Regelungslücken im Institut auftreten. Da der Compliance-Funktion als Element der „2. Verteidigungslinie“ im Rahmen des Internen Kontrollsystems eine zentrale Rolle zukommt, sind Prüfungen der Internen Revision zweckmäßig und explizit gefordert. Sie finden in einem regulatorischen Umfeld statt, welches eine hohe Dynamik aufweist und in den letzten Jahren erheblich komplexer geworden ist. Zahlreiche jüngere Beispiele zeigen die hohe materielle Bedeutung von Compliance-Risken.

Seminarinhalte

Programm

  • Aktuelles aufsichtsrechtliches Umfeld
    • Kurzüberblick Novelle der MaRisk und Forderung einer Compliance-Funktion
    • Umsetzung des CRD IV-Pakets und Konsequenzen
  • Organisatorische Einordnung der Compliance-Funktion
  • Inhaltliche Anforderungen an die Compliance-Funktion
  • Zentrale Prüfungsgebiete hinsichtlich der Arbeit der Compliance-Funktion
    • Risikoanalyse hinsichtlich Compliance-Anforderungen
    • Wertpapierhandelsgesetz
    • Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierung
    • Verbraucherschutz
    • Datenschutz
    • Vermeidung doloser Handlungen
    • Empirische Relevanz doloser Handlungen
    • Anforderungen des DIIR-Standards Nr. 5: Anti-Fraud-Management-System
    • Prüfungen der Internen Revision
    • Interne Vorgaben
  • Mögliche Prüfungshandlungen der Internen Revision im Überblick
  • Gefahren bei der Nicht-Einhaltung von Compliance-Anforderungen

Referenten

Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

 Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

Dr. Niels Olaf Angermüller ist Professor für Finanzmanagement an der Hochschule Harz.

Im Anschluss an sein Studium der Betriebswirtschaft an den Universitäten Göttingen und Nottingham war er zunächst als wissenschaftlicher Mitarbeiter und Koordinator am Zentrum für Globalisierung und Europäisierung der Wirtschaft an der Universität Göttingen tätig. Nach dem Abschluss seiner Dissertation zum Themengebiet internationaler Finanzmärkte, Finanzmarktkrisen und die Rolle der Bankenaufsicht, wechselte er in die Revision eines international tätigen Finanzdienstleistungskonzerns. Dort war er mehrere Jahre für internationale Prüfungen mit den Schwerpunkten Treasury, Risikomanagement (insbesondere auch Baseler Anforderungen) und Rechnungswesen/Controlling zuständig

Er übernahm die Leitung des Bereichs Risk and Development in Dublin / Irland. Hier war er unter anderem an einem erfolgreich abgeschlossenen Markteintrittsprojekt beteiligt.

Später nahm er einen Ruf an die Hochschule Harz an. Drei weitere Rufe an andere Hochschulen lehnte er ab. Zudem ist Professor Angermüller regelmäßig Lehrbeauftragter der Privaten Hochschule Göttingen und war externer Prüfer am Trinity College in Dublin/Irland.

Professor Angermüller ist Autor von über 80 nationalen und internationalen Beiträgen zum Finanz- und Risikomanagement und zur Internen Revision in privaten und öffentlichen Institutionen.

Er gilt als Experte zur Internen Revision, aber auch des Risikomanagements sowie der Banken- und Versicherungsaufsicht. Professor Angermüller wurde mit dem Preis für Angewandte Forschung des Landes Sachsen-Anhalt ausgezeichnet.

Kooperationen bestehen u.a. mit dem Deutschen Institut für Interne Revision (DIIR), der Risk Management Association und dem Internationalen Controllerverein. U.a. ist er Mitglied des Zulassungsausschusses zum Certified Internal Auditor (CIA) beim Deutschen Institut für Interne Revision, Frankfurt am Main.

Des Weiteren ist Professor Angermüller als "Anerkannter Prüfer für Interne Revisionssysteme (DIIR)" zertifiziert.

Alternative Termine

Zu diesem Seminar gibt es keine alternativen Termine.


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