Systematische Prüfung des IKS der Aufbauorganisation und des Prozessmanagements

Arbeitstechnik - Grundstufe

Veranstaltungsdetails

Nr.:
2021112
16 freie Plätze
Termin:
22. - 23.04.2021, 09-17 Uhr
Referenten:
Christian Weiß
Stunden:
14.0 Stunden CPE
0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
1.010,00 € für Mitglieder
1.085,00 € für Nichtmitglieder


Arbeitstechnik - Grundstufe

Beschreibung

Im Rahmen eines systematischen Prüfungsansatzes erfolgt eine ganzheitliche Betrachtung der Architektur von Aufbau- und Ablauforganisation, des Internen Kontrollsystems sowie der ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation des Unternehmens unter Berücksichtigung einer 3-Lines of Defence Struktur. Das Seminar führt durch die notwendigen Gestaltungselemente einer intakten Aufbau-und Ablauforganisation und zeigt die Abhängigkeiten zwischen Prozess- und Risikomanagement als Basis einer Corporate Governance Struktur auf.sowie die abschließenden Ergebnisse nachvollziehbar dokumentiert. Der Einsatz und die Wirkung der Prüfungstechniken werden anhand zahlreicher Praxisbeispiele aus durchgeführten Prüfungen aufgezeigt. Abschließend erfolgt die Zusammenführung der Prüfungstechniken zu einem prozessorientierten Prüfungsmodell für die interne Revision.

Seminarinhalte

Programm

  • Anforderungen an die Aufbau- und Ablauforganisation
    • Coso, CobiT, SOX, KonTraG, BilMoG, DIN-ISO-Normen
    • Spezielle Aspekte in der Corporate Governance
    • IDW EPS 981 und 982
  • Spezielle Anforderungen für Kreditinstitute
    • § 25 a, c KWG sowie MaRisk
  • Grundlagen der Aufbau-/Strukturorganisation
    • Top-Downansatz
    • Vision-Strategie-Struktur-Prozess
    • Bottom up-Ansatz:
      • Elemente, Dimensionen und deren Beziehungen
      • Gestaltungsprinzipien
      • Stellenbildung; AKV – Kongruenzprinzip
      • ASC-Activity-Structure-Chart
  • Organisationsgrundsätze des Internen Kontrollsystems
    • Funktionstrennung, Kontrollspannen, TOP- Kontrollautomatik, Identifikation von Schlüsselkontrollen
  • Einführung in die Prozessorganisation
    • Operationelle Prozessanforderungen und Prinzipien
    • Prozess- und Schnittstellenmanagement
    • Prozessmanagement am Beispiel DIN ISO 9000 Normenreihe
    • Integration des Internen Kontrollsystems
  • Geschäftsprozessoptimierung
    • Phasenmodell der Prozessorganisation
    • Kybernetischer Regelkreislauf
    • KVP – PDCA-Zyklus
  • Prüfungsansätze und Werkzeuge der Interne Revision
    • Geschäftsstrategie im Kontext Risikostrategie, Risiko-Kontroll-Matrix; * CSA; Kompetenzen/Vollmachtsmatrix; IKS-Reifegrad-Analysen; Prozess-Screening

Seminarziel

Die Teilnehmer

  • verfügen über die grundlagentheoretischen Kenntnisse zur Prüfung von Aufbau-/Prozessorganisationen,
  • kennen die Prüfungsansätze zur Durchführung von wirkungsvollen Pro-zessaudits und
  • erhalten Prüfungsleitfäden.

Referenten

Christian Weiß

Christian Weiß, Associate Director, CRISC Betriebswirt (VWA), Bankbetriebswirt, Wirtschaftsfachwirt, zertifiziert Qualitätsmanagement (IHK)

Zuständig im Bereich Kreditrisikomanagement mit Schwerpunkt Umsetzung regulatorischer Themen. Operative Betreuung Kreditengagements. Weiterhin langjährige Erfahrung in den Segmenten Privatkundengeschäft, Organisation, Projektmanagement, Qualitätsmanagement, Interne Kontrollsysteme und Interne Revision. Hier Prüfungsleiter mit Schwerpunkten Risk-Management, Operations, Financial Audits, Fraud sowie Qualitätssicherung.

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