Revision der MaRisk (BA) - Fokus Handelsgeschäft 

Kreditinstitute   

Beschreibung

Die handelsnahen Anforderungen der MaRisk werden mit Prüfungsansätzen und Öffnungsklauseln dargestellt und diskutiert. Das Seminar ist sowohl als Grundlagenseminar als auch als Auffrischung geeignet. Neben den Prozessanforderungen werden auch die für das Handelsgeschäft relevanten allgemeinen MaRisk-Anforderungen und die entsprechenden Risikocontrolling-Anforderungen behandelt. Die aktuellen Neuerungen bei den MaRisk sind in das Seminar integriert.


Programm

  • Neuerungen im Rahmen der MaRisk und allgemeine Anforderungen
    • Neuerung bei den MaRisk
    • PrĂĽfung der MaRisk inkl. Ă–ffnungsklauseln
    • Risikokultur und Strategieanforderungen
    • EinfĂĽhrung neuer Produkte und Märkte
    • PrĂĽfungsschwerpunkte und beispielhafte PrĂĽfungsfeststellungen
  • PrĂĽfung von Funktionstrennung und Anforderungen an den Handel
    • Geforderte Funktionstrennungen
    • Einzuhaltende Limite und Vorgaben
    • Prozessablauf im Handel
    • Geschäftsabschluss und Weiterleitung der Geschäfte
    • Sicherstellung der Marktgerechtigkeit und Behandlung von Spätgeschäften
  • PrĂĽfung der Abwicklung / Kontrolle
    • Prozessablauf in Abwicklung / Kontrolle
    • Internes Kontrollsystem – durchzufĂĽhrende Kontrollen
    • Kontrolle der Marktgerechtigkeit
    • Bestätigungswesen
    • Dokumentationsanforderungen
  • PrĂĽfung des Risikocontrollings
    • Emittenten – und Kontrahentenlimite
    • Risikotragfähigkeit und Portfoliolimite
    • Marktpreisrisikoermittlung
    • Stresstests
    • Anforderungen an das Reporting der Handelsgeschäfte

Seminarziel

Kenntnis der für das Handelsgeschäft relevanten MaRisk-Anforderungen und von entsprechenden Prüfungsansätzen


Lehrmethode

Vortrag mit Beispielen und Diskussion


Teilnehmerkreis

Revisoren und Revisionsleiter


Hinweis

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

  • Wir bitten Sie, Ihre Zimmerbuchung selbst vorzunehmen.

  • TeilnahmegebĂĽhr einschlieĂźlich Seminardokumentation (digital), Pausengetränken und Mittagessen (Seminaranteil nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl. gesetzlicher Umsatzsteuer).

Veranstaltungsdetails

Nr.:
2021234

Plätze:
16 freie Plätze

Termin:
07.10.2021 09:00 Uhr bis
08.10.2021 17:00 Uhr

Referent:
Prof. Dr. Dirk Wohlert

Stunden:

14.0 Stunden CPE
0.0 Stunden Ethik-CPE

GebĂĽhr:
910,00€ fĂĽr Mitglieder
985,00€ fĂĽr Nichtmitglieder