MiFID II / MiFIR Die neue „Markets in Financial Instruments

Kreditinstitute - Grundstufe

Veranstaltungsdetails

Nr.:
2021292
16 freie Plätze
Termin:
18.11.2021, 09:30-15:30 Uhr
Seminarort:
holzer
Das Spenerhaus
Dominikanergasse 5
60311 Frankfurt am Main
Referenten:
Hendryk Braun
Stunden:
7.0 Stunden CPE
0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
610,00 € für Mitglieder
660,00 € für Nichtmitglieder


Kreditinstitute - Grundstufe

Beschreibung

Mit den MiFID II- und MiFIR-Anforderungen sind zum 03.01.2018 umfangreiche Neuerungen auf die Finanzmarktteilnehmer zugekommen. Die diversen Umsetzungserfordernisse betreffen die komplette Wertschöpfungskette. Daher sind die Wertpapierdienstleister permanent gefordert, erforderliche Anpassungen hinsichtlich der Geschäftsmodelle, Vertriebsstrukturen und Handelsaktivitäten auf die aktuellen Marktentwicklungen vorzunehmen. Das Seminar stellt detailliert die einzelnen Themenblöcke der Richtlinie und Verordnung dar und bezieht die aktuellen Diskussionen der Kreditwirtschaft aktiv mit ein.

Seminarinhalte

Programm

  • Allgemeine Regulierungsanforderungen
    • Gründe für die Überarbeitung der MiFID und verfolgte Ziele
    • Regulatorischer Rahmen
    • Vereinheitlichung des Begriffs der Finanzinstrumente
    • Umfang der einzubeziehenden Finanz- und Wertpapierdienstleistungen
  • Vorgaben an den Anlegerschutz
    • Aufklärungspflichten für den Kunden (Geeignetheitsprüfung, abhängige vs. unabhängige Beratung, PRIIPs/PIBs/KID)
    • Kostentransparenz für Produkt- und Dienstleistungskosten
    • Umgang und Zulässigkeit von Zuwendungen
    • Product Governance Prozess aus Hersteller- und Vertreibersicht
    • Best-Execution (Best 5, Quality of Execution)
    • Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten
  • Vorgaben an die Marktinfrastruktur
    • Handelsplätze (Regulierter Markt, Multilateral Trading Facility und Organised Trading Facility)
    • Anforderungen zur Handelsplatzpflicht und daraus resultierende Konsequenzen
    • Anforderungen an Systematische Internalisierer
    • Ausführungsqualtitätsberichte
    • Positionslimite im Commodity Trading
  • Transparenzanforderungen
    • Vorhandels-, Nachhandelstransparenz und Transaktionsmeldung
    • Abhängigkeiten zu anderen Transaktionsmeldungen (EMIR, SFTR, MMSR) und Lösungsansätze

Seminarziel

  • Vermittlung von Kenntnissen zu den Anforderungen von MiFID II und MiFIR und Aufzeigen daraus folgender Prüfungsansätze

Referenten

Hendryk Braun

  Hendryk Braun

Der zentrale Schwerpunkt seiner langjährigen Beratertätigkeit liegt in der Optimierung von Handels- und Treasuryprozessen unter Berücksichtigung bankaufsichtsrechtlicher Fragestellungen. In den letzten Jahren beschäftigte er sich hauptsächlich mit diversen Aspekten der EMIR – u. a. dem zentralen Clearing, der Transaktionsregistermeldung und den Techniken zur Risikominderung, MiFIDII&MiFIR Vorgaben sowie der SFTR Implementierung. Aktuelle Beratungsschwerpunkte liegen in handelsnahen regulatorischen Reportinganforderungen im Kontext von Handelssystemkonsolidierungen und Gesamtbanksteuerungssoftwarelösungen. Ein weiterer Themenschwerpunkt liegt im Bereich Sustainable Finance - nachhaltige Finanzindustrie. Zudem ist Hendryk Braun als Seminartrainer im Einsatz, publiziert Fachartikel in Büchern und Zeitschriften und ist u. a. Mitherausgeber des Handbuchs „Treasury“ und des Praktiker-Handbuchs „Asset-Backed-Securities und Kreditderivate“.

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