Pr├╝fung der Compliance-Funktion in Kreditinstituten 

Kreditinstitute   

Beschreibung

In den aktuellen MaRisk wird Kreditinstituten verbindlich vorgegeben, dass diese eine Compliance-Funktion einzurichten haben. Im Rahmen der 5. MaRisk-Novelle (RS 09/2017) wurden Konkretisierungen formuliert. Die Compliance-Funktion hat ihre Aktivit├Ąten auf das gesamte Kreditinstitut auszurichten. Sie soll darauf achten, dass die Gesch├Ąftsbereiche der oben genannten Verantwortung nachkommen und keine unerw├╝nschten Regelungsl├╝cken im Institut auftreten. Da der Compliance-Funktion als Element der ÔÇ×2. VerteidigungslinieÔÇť im Rahmen des Internen Kontrollsystems eine zentrale Rolle zukommt, sind Pr├╝fungen der Internen Revision zweckm├Ą├čig und explizit gefordert. Sie finden in einem regulatorischen Umfeld statt, welches eine hohe Dynamik aufweist und in den letzten Jahren erheblich komplexer geworden ist. Zahlreiche j├╝ngere Beispiele zeigen die hohe materielle Bedeutung von Compliance-Risken.


Programm

  • Aktuelles aufsichtsrechtliches Umfeld
    • Kurz├╝berblick Novellen der MaRisk und Forderung einer Compliance-Funktion
    • CRD-Paket und Konsequenzen
  • Organisatorische Einordnung der Compliance-Funktion
  • Inhaltliche Anforderungen an die Compliance-Funktion
  • Zentrale Pr├╝fungsgebiete hinsichtlich der Arbeit der Compliance-Funktion
    • Risikoanalyse hinsichtlich Compliance-Anforderungen
    • Wertpapierhandelsgesetz
    • Geldw├Ąsche- und Terrorismusfinanzierung
    • Verbraucherschutz
    • Datenschutz
    • Vermeidung doloser Handlungen
    • Empirische Relevanz doloser Handlungen
    • Anforderungen des DIIR-Standards Nr. 5: Anti-Fraud-Management-System
    • Pr├╝fungen der Internen Revision
    • Interne Vorgaben
  • M├Âgliche Pr├╝fungshandlungen der Internen Revision im ├ťberblick
  • Gefahren bei der Nicht-Einhaltung von Compliance-Anforderungen

Seminarziel

  • ├ťberblick ├╝ber die wesentlichen Anforderungen an die Compliance- Funktion in Kreditinstituten gem. aktuellen MaRisk sowie Diskussion von Pr├╝fungsans├Ątzen durch die Interne Revision

Lehrmethode

Interaktiver Vortrag, Beispiele, individuelle Diskussionen


Teilnehmerkreis

Mitarbeiter der Internen Revision, der Compliance-Funktion sowie Mitarbeiter anderer Bereiche, die von den Anforderungen betroffen sind


Hinweis

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

  • Teilnahmegeb├╝hr einschlie├člich Seminardokumentation (digital),(Seminaranteil nach ┬ž4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei).

Veranstaltungsdetails

Nr.:
2021471

Pl├Ątze:
16 freie Pl├Ątze

Termin:
07.12.2021 09:30 Uhr bis
07.12.2021 16:30 Uhr

Referent:
Prof. Dr. Niels Olaf Angerm├╝ller

Stunden:

7.0 Stunden CPE
0.0 Stunden Ethik-CPE

Geb├╝hr:
460,00€ f├╝r Mitglieder
510,00€ f├╝r Nichtmitglieder