Nachhaltigkeit im Internen Kontrollsystem – ESG für Revisorinnen und Revisoren der Finanzindustrie

Kreditinstitute - Grundstufe

Beschreibung

ESG in Scope? Seminar über den Aufbau und die Prüfung des Nachhaltigkeits-IKS in der Finanzindustrie

Erhalten Sie fundierte Kenntnisse über die Integration von ESG in das interne Kontrollsystem (IKS) von Unternehmen der Finanzindustrie und die Prüfung relevanter Prozesse. Dieses Seminar richtet sich speziell an die Interne Revision und behandelt die wesentlichen rechtlichen Nachhaltigkeitsregelungen sowie die erforderlichen Internen Kontrollen zur Einhaltung von ESG-Vorgaben. Dabei berücksichtigen wir neben europarechtlichen Regelungen (z.B. SFDR, CSRD, Taxonomie-VO) auch nationale Vorgaben (z.B. ESG-Risiken in den MaRisk, Abfrage von Nachhaltigkeitspräferenzen nach dem WpHG). Erfahren Sie, wie Sie Risiken wie Greenwashing, Reputationsverlust, Rechts- und Haftungsrisiken identifizieren und durch Ihre Prüfungstätigkeit mitigieren können.

Seminarinhalte

Programm

Risk Assessment

Bewertung von ESG-bezogenen Risiken für das Unternehmen, darunter

  • Greenwashing
  • Rechts- und Haftungsrisiken
  • Reputationsrisiken

Dabei berücksichtigen wir die wesentlichen nachhaltigkeitsbezogenen rechtlichen Regelungen und Vorgaben für Unternehmen der Finanzindustrie.

Eingliederung von ESG in das IKS

Wir diskutieren aufbau- und ablauforganisatorische Regelungen zur Gewährleistung der Einhaltung nachhaltigkeitsbezogener Pflichten, sowohl aus privatrechtlicher Sicht (z.B. Verletzung vertraglicher Vereinbarungen, Anlagegrenzen) als auch aus gesetzlicher Sicht (nachhaltigkeitsbezogene Normenverstöße).

Dies umfasst insbesondere

  • Product Governance/Abfrage von Nachhaltigkeitspräferenzen
  • Anlagerestriktionen, Ausschlusskriterien, nachhaltige Investitionsquoten
  • Monitoring von Selbstverpflichtungen, Außenkommunikation, Werbung
  • Berücksichtigung von Nachhaltigkeitsrisiken im Risikomanagement (Outside-In)
  • Messung von nachteiligen Nachhaltigkeitsauswirkungen (Inside-Out)
  • Offenlegung von Nachhaltigkeitsinformationen gegenüber KundInnen und der Öffentlichkeit

Prüfungsansatz

Mit Ihnen diskutieren wir Prüfungsansätze, um nachhaltigkeitsbezogene Risiken wie beispielsweise Greenwashing oder Verstöße gegen Normen oder Offenlegungspflichten zu mitigieren. Darüber hinaus diskutieren wir, ob sich eine prüferische Gesamtaussage auf das ESG-IKS treffen lässt.

Seminarziel

Die Teilnehmenden verfügen über ein Verständnis des nachhaltigkeitsbezogenen IKS im Unternehmen und können dieses prüfen.

Mehr Informationen

Lehrmethode

Online-Vortrag mit (Klein-)Gruppenübungen

Teilnehmerkreis

Revisorinnen und Revisoren, Compliance Officer, interessierte Führungskräfte und Geschäftsleitende

Hinweis

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

  • Seminaranteil der Teilnahmegebühr nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei.

Referenten

WP/StB Benedict Braus

WP/StB Benedict Braus

Benedict Braus verfügt über mehr als 20 Jahre Berufserfahrung, die er überwiegend bei „Big 4“ Gesellschaften sammelte. Er hat dabei verschiedenste Prüfungs- und Beratungsaufträgen im Finanzdienstleistungssektor betreut. BRAUS BERATUNG+REVISION gründete er im Jahr 2016.

Neben den Berufsexamina (Wirtschaftsprüfer, Steuerberater) hat er auch das CFA-Examen abgelegt.

Schwerpunkt seiner Tätigkeit für Kredit- und Wertpapierinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute sowie KVGen sind Innenrevisionsprüfungen und prüfungsnahe Beratung in der Geldwäscheprävention, ergänzt um Prüfungen im Handelsumfeld, die Plausibilisierung von Risiko- und Bewertungsmodellen sowie Abschlussprüfungen regulierter Institute. .

LL.M. Maximilian Blöh

LL.M. Maximilian Blöh

Maximilian Blöh verfügt über mehr als 10 Jahre Berufserfahrung in der Finanzbranche. Neben Bankbetriebslehre hat er auch Wirtschaftsjura mit Fokus auf Bank- und Kapitalmarktrecht studiert. Zudem hat er die Zertifizierung zum Compliance Officer (Univ.) abgelegt.

Maximilian war bei einer Big-4-Wirtschaftsprüfungsgesellschaft im Bereich Audit & Advisory tätig, wo er an Jahresabschlussprüfungen großer Banken und regulatorischen Projekten beteiligt war. Derzeit ist er als Senior Manager für BRAUS BERATUNG+REVISION tätig.

Er verfügt über große Expertise im Bank- und Kapitalmarktrecht, insbesondere im Bereich Compliance in der Asset Management- und Bankenbranche. Zudem berät er Unternehmen hinsichtlich der nachhaltigkeitsbezogenen Risikomanagement- und Offenlegungspflichten.

Veranstaltungsdetails

Seminarnummer
2025226
Status
11 freie Plätze
Termin:
Seminarort:
Online
Referenten:
WP/StB Benedict Braus
LL.M. Maximilian Blöh
Besonderheit:
Neu
QA Relevant
Stunden:
  • 3.6 Stunden CPE
  • 0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
  • 410,00 € für Mitglieder
  • 460,00 € für Nichtmitglieder
Anmeldebedingungen Systemvoraussetzungen

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Alternative Termine

Zu diesem Seminar gibt es keine alternativen Termine.

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