Revision der MaRisk (BA) – Fokus Handelsgeschäft

Kreditinstitute - Grundstufe

Beschreibung

Prüfung der Handelsgeschäftsanforderungen der MaRisk (BA) bei Kreditinstituten

Die handelsnahen Anforderungen der MaRisk werden mit Prüfungsansätzen, Prüfungsfeststellungen und Öffnungsklauseln dargestellt und diskutiert. Das Seminar ist sowohl als Grundlagenseminar als auch als Auffrischung geeignet. Neben den Prozessanforderungen werden die für das Handelsgeschäft relevanten übergeordneten Anforderungen der MaRisk sowie die wesentlichen Vorgaben an das Risikocontrolling behandelt. Die aktuellen Neuerungen bei den MaRisk sind in das Seminar integriert.

Seminarinhalte

Programm

  • Neuerungen im Rahmen der MaRisk und allgemeine Anforderungen

    • Neuerung bei den MaRisk / aktuelle Novelle
    • Prüfung der MaRisk inkl. Öffnungsklauseln
    • Risikokultur und Strategieanforderungen im Handel (inkl. ESG-Risiken)
    • Einführung neuer Produkte und Märkte

  • Prüfung der Organisation und der Anforderungen an den Handelsbereich

    • Geforderte Funktionstrennungen
    • Prozessablauf im Handel
    • Einzuhaltende Limite und Vorgaben
    • Geschäftsabschluss und Weiterleitung der Geschäfte

  • Prüfung der Abwicklung/Kontrolle

    • Prozessablauf in Abwicklung/Kontrolle
    • Internes Kontrollsystem – durchzuführende Kontrollen
    • Kontrolle der Marktgerechtigkeit
    • Bestätigungswesen

  • Prüfung des Risikocontrollings

    • Limitüberwachung
    • Kredit-, Kreditspread- und Marktpreisrisiken
    • Anforderungen an das Reporting der Handelsgeschäfte

Seminarziel

Kenntnis der für das Handelsgeschäft relevanten Anforderungen der MaRisk und von entsprechenden Prüfungsansätzen

Mehr Informationen

Lehrmethode

Vortrag mit Beispielen, Prüfungsfeststellungen und Diskussion

Teilnehmerkreis

Alle am Thema interessierten Personen, insbesondere aus der Internen Revision

Hinweis

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

  • Seminaranteil der Teilnahmegebühr nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei.

Seminarzeiten

  • Tag 1 09:00 - 17:00 Uhr
  • Tag 2 09:00 - 16:30 Uhr

Referenten

Prof. Dr. Dirk Wohlert

Prof. Dr. Dirk Wohlert

Professor für Wirtschaftsmathematik und Finanzwesen an der Hochschule Neu-Ulm und außerdem Trainer und Berater in bankaufsichtlichen Fragen.

Zuvor war er im Risikocontrolling der Deutschen Bank AG und anschließend als Hauptgruppenleiter und Prüfungsleiter im Bereich Bankenaufsicht bei der Deutschen Bundesbank tätig. Während dieser Zeit halbjähriger Aufenthalt bei Merrill Lynch London.

Autor und Herausgeber verschiedener Fachbeiträge im Bereich Risikomanagement und Bankenaufsicht.

Kreditinstitute - Grundstufe

Veranstaltungsdetails

Seminarnummer
2026092
Status
9 freie Plätze
Termin:
Seminarort:
Online
Referenten:
Prof. Dr. Dirk Wohlert
Stunden:
  • 14.0 Stunden CPE
  • 0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
  • 1.010,00 € für Mitglieder
  • 1.085,00 € für Nichtmitglieder
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