Revision der MaRisk (BA) – Fokus Handelsgeschäft

Kreditinstitute - Aufbaustufe

Veranstaltungsdetails

Nr.:
2024210
15 freie Plätze
Termin:
24. - 25.10.2024, 09-17 Uhr
Seminarort:
Online
Referenten:
Prof. Dr. Dirk Wohlert
Stunden:
14.0 Stunden CPE
0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
1.010,00 € für Mitglieder
1.085,00 € für Nichtmitglieder


Kreditinstitute - Aufbaustufe

Beschreibung

Prüfung der Handelsgeschäftsanforderungen der MaRisk (BA) bei Kreditinstituten

Die handelsnahen Anforderungen der MaRisk werden mit Prüfungsansätzen und Öffnungsklauseln dargestellt und diskutiert. Das Seminar ist sowohl als Grundlagenseminar als auch als Auffrischung geeignet. Neben den Prozessanforderungen werden auch die für das Handelsgeschäft relevanten allgemeinen MaRisk-Anforderungen und die entsprechenden Risikocontrolling-Anforderungen behandelt. Die aktuellen Neuerungen bei den MaRisk sind in das Seminar integriert.

Seminarinhalte

Programm

  • Neuerungen im Rahmen der MaRisk und allgemeine Anforderungen

    • Neuerung bei den MaRisk / aktuelle Novelle
    • Prüfung der MaRisk inkl. Öffnungsklauseln
    • Risikokultur und Strategieanforderungen
    • Einführung neuer Produkte und Märkte
  • Prüfung der Organisation und der Anforderungen an den Handel

    • Geforderte Funktionstrennungen
    • Prozessablauf im Handel
    • Einzuhaltende Limite und Vorgaben
    • Geschäftsabschluss und Weiterleitung der Geschäfte
  • Prüfung der Abwicklung/Kontrolle

    • Prozessablauf in Abwicklung/Kontrolle
    • Internes Kontrollsystem – durchzuführende Kontrollen
    • Kontrolle der Marktgerechtigkeit
    • Bestätigungswesen
  • Prüfung des Risikocontrollings

    • Emittenten – und Kontrahentenlimite
    • Risikotragfähigkeit und Portfoliolimite
    • Kredit- und Marktpreisrisikoermittlung
    • Anforderungen an das Reporting der Handelsgeschäfte

Seminarziel

Kenntnis der für das Handelsgeschäft relevanten MaRisk-Anforderungen und von entsprechenden Prüfungsansätzen

Referenten

Prof. Dr. Dirk Wohlert

 Prof. Dr. Dirk Wohlert

Professor für Wirtschaftsmathematik und Finanzwesen an der Hochschule Neu-Ulm und außerdem Trainer und Berater in bankaufsichtlichen Fragen.

Zuvor war er im Risikocontrolling der Deutschen Bank AG und anschließend als Hauptgruppenleiter und Prüfungsleiter im Bereich Bankenaufsicht bei der Deutschen Bundesbank tätig. Während dieser Zeit halbjähriger Aufenthalt bei Merrill Lynch London.

Autor und Herausgeber verschiedener Fachbeiträge im Bereich Risikomanagement und Bankenaufsicht.

Alternative Termine


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