Seminare Kreditinstitute Sparten Grundstufe
  Nr. 2018253  
  Thema Pr├╝fung der Compliance-Funktion in Kreditinstitute  
  Referenten Prof. Dr. Niels Olaf Angerm├╝ller  
  Termin 30. Oktober 2018 09:30 Uhr bis 16:30 Uhr

 
  Seminarort 34131 Kassel
pentahotel Kassel, Bertha-von-Suttner-Stra├če 15
 
  Gebühr 510,00 € für Mitglieder des DIIR
560,00 € für Nichtmitglieder
 
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Pr├╝fung der Compliance-Funktion in Kreditinstituten


In den aktuellen MaRisk wird Kreditinstituten verbindlich vorgegeben, dass diese eine Compliance-Funktion einzurichten haben. Im Rahmen der 5. MaRisk-Novelle (RS 09/2017) wurden Konkretisierungen formuliert. Die Compliance-Funktion hat ihre Aktivit├Ąten auf das gesamte Kreditinstitut auszurichten. Sie soll darauf achten, dass die Gesch├Ąftsbereiche der oben genannten Verantwortung nachkommen und keine unerw├╝nschten Regelungsl├╝cken im Institut auftreten. Da der Compliance-Funktion als Element der ÔÇ×2. VerteidigungslinieÔÇť im Rahmen des Internen Kontrollsystems eine zentrale Rolle zukommt, sind Pr├╝fungen der Internen Revision zweckm├Ą├čig und explizit gefordert. Sie finden in einem regulatorischen Umfeld statt, welches eine hohe Dynamik aufweist und in den letzten Jahren erheblich komplexer geworden ist. Zahlreiche j├╝ngere Beispiele wie der zeigen die hohe materielle Bedeutung von Compliance-Risken.
 
  Programm
  • Aktuelles aufsichtsrechtliches Umfeld
    • Kurz├╝berblick Novelle der MaRisk und Forderung einer Compliance-Funktion
    • Umsetzung des CRD IV-Pakets und Konsequenzen
  • Organisatorische Einordnung der Compliance-Funktion
  • Inhaltliche Anforderungen an die Compliance-Funktion
  • Zentrale Pr├╝fungsgebiete hinsichtlich der Arbeit der Compliance-Funktion
    • Risikoanalyse hinsichtlich Compliance-Anforderungen
    • Wertpapierhandelsgesetz
    • Geldw├Ąsche- und Terrorismusfinanzierung
    • Verbraucherschutz
    • Datenschutz
    • Vermeidung doloser Handlungen
      • Empirische Relevanz doloser Handlungen
      • Anforderungen des DIIR-Standards Nr. 5: Anti-Fraud-Management-System
      • Pr├╝fungen der Internen Revision
    • Interne Vorgaben
  • M├Âgliche Pr├╝fungshandlungen der Internen Revision im ├ťberblick
  • Gefahren bei der Nicht-Einhaltung von Compliance-Anforderungen
 
  Seminarziel ├ťberblick ├╝ber die wesentlichen Anforderungen an die Compliance-Funktion in Kreditinstituten gem. aktuellen MaRisk sowie Diskussion von Pr├╝fungsans├Ątzen durch die Interne Revision.  
  Teilnehmerkreis Mitarbeiter der Internen Revision, der Compliance-Funktion sowie Mitarbeiter anderer Bereiche, die von den Anforderungen betroffen sind.  
  Lehrmethode Interaktiver Vortrag, Beispiele, individuelle Diskussionen.  
  Seminarort Bitte beachten Sie folgende Informationen:
  • Wir bitten Sie, Ihre Zimmerbuchung selbst vorzunehmen.
  • Teilnahmegeb├╝hr einschlie├člich Seminardokumentation (digital), Pausengetr├Ąnken und Mittagessen (Seminaranteil nach ┬ž4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl. gesetzlicher Umsatzsteuer).
 
  Hinweis