Revision der MaRisk (BA) - Fokus Handelsgeschäft 

Kreditinstitute   

Beschreibung

Die handelsnahen Anforderungen der MaRisk werden mit Prüfungsansätzen und Öffnungsklauseln dargestellt und diskutiert. Das Seminar ist sowohl als Grundlagenseminar als auch als Auffrischung geeignet. Neben den Prozessanforderungen werden auch die für das Handelsgeschäft relevanten allgemeinen MaRisk-Anforderungen und die entsprechenden Risikocontrolling-Anforderungen behandelt. Die aktuellen Neuerungen bei den MaRisk sind in das Seminar integriert.

Programm

• Neuerungen im Rahmen der MaRisk und allgemeine Anforderungen
  • Neuerung bei den MaRisk
  • Prüfung der MaRisk inkl. Öffnungsklauseln
  • Risikokultur und Strategieanforderungen
  • Einführung neuer Produkte und Märkte
  • Prüfungsschwerpunkte und beispielhafte Prüfungsfeststellungen
• Prüfung von Funktionstrennung und Anforderungen an den Handel
  • Geforderte Funktionstrennungen
  • Einzuhaltende Limite und Vorgaben
  • Prozessablauf im Handel
  • Geschäftsabschluss und Weiterleitung der Geschäfte
  • Sicherstellung der Marktgerechtigkeit und Behandlung von Spätgeschäften
• Prüfung der Abwicklung / Kontrolle
  • Prozessablauf in Abwicklung / Kontrolle
  • Internes Kontrollsystem – durchzuführende Kontrollen
  • Kontrolle der Marktgerechtigkeit
  • Bestätigungswesen
  • Dokumentationsanforderungen
• Prüfung des Risikocontrollings
  • Emittenten – und Kontrahentenlimite
  • Risikotragfähigkeit und Portfoliolimite
  • Marktpreisrisikoermittlung
  • Stresstests
  • Anforderungen an das Reporting der Handelsgeschäfte

Seminarziel

Kenntnis der für das Handelsgeschäft relevanten MaRisk-Anforderungen und von entsprechenden Prüfungsansätzen

Lehrmethode

Vortrag mit Beispielen und Diskussion

Teilnehmerkreis

Revisoren und Revisionsleiter

Hinweis

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

• Wir bitten Sie, Ihre Zimmerbuchung selbst vorzunehmen.

• Teilnahmegebühr einschließlich Seminardokumentation (digital), Pausengetränken und Mittagessen (Seminaranteil nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl. gesetzlicher Umsatzsteuer).