Seminare Kreditinstitute Sparten Grundstufe
  Nr. 2019130  
  Thema PrĂĽfung Operationelle Risiken inkl. Aspekte der BAIT  
  Referenten Prof. Dr. Niels Olaf AngermĂĽller  
  Termin 14. Juni 2019 09:30 Uhr bis 16:30 Uhr

 
  Seminarort 34131 Kassel
pentahotel Kassel, Bertha-von-Suttner-StraĂźe 15
 
  Gebühr 510,00 € für Mitglieder des DIIR
560,00 € für Nichtmitglieder
 
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PrĂĽfung Operationeller Risiken inkl. Aspekte der IT-Anforderungen (BAIT / VAIT)


Operationelle Risiken sind als Risiken von Ver¬lusten, die in Folge der Unangemessenheit oder des Versagens von internen Verfahren, Men¬schen, Systemen oder in Folge externer Ereignisse eintreten definiert. Damit waren sie schon immer wich¬tige Bestandteile von Prüfungsaktivitäten der Internen Revision. Wegen ihrer hohen materiellen Bedeutung werden operationelle Risiken bei Banken als eigene, mit Eigenkapital zu unterlegende, Risikokategorie aufgegriffen. Auch Versicherer müssen sich gemäß den Mindestanforderungen an die Governance-Organisation (MaGo) intensiv mit Operationellen Risiken befassen.

Operationelle Risiken wurden seitens der BaFin als wesentliche Risikoart verankert und sind daher im aufsichtlichen Fokus. Zu den Anforderungen hinsichtlich operationeller Risiken gehören weit reichende Aktivitäten der Internen Revision. In den letzten Jahren stellen operationelle Risiken einen Prüfungsschwerpunkt der Aufsicht dar. Ein aktueller Fokus sind dabei die stark gewachsenen Risiken aus dem IT-Bereich. So gab es z.B. in den letzten Jahren oftmals Schwachpunkte bei Berechtigungskonzepten oder selbst entwickelten EDV Lösungen. Aber auch Cyber-Attacken stellen heute eine Bedrohung dar. Die früheren aufsichtlichen Anforderungen wurden daher durch die BaFin durch Bankenaufsichtliche bzw. Versicherungsaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT/VAIT) konkretisiert.
 
  Programm
  • Abgrenzung operationeller Risiken
  • Rechtliche PrĂĽfungsgrundlagen
    • Angemessenheit des Internen Kontrollsystems
    • Anforderungen an die Interne Revision
  • Eigenkapitalunterlegung fĂĽr operationelle Risiken in Banken gemäß CRD-IV Paket
    • Bisherige einfache Ansätze (Basisindikatoransatz / Standardansatz)
    • Grundlagen fortgeschrittenerAnsätze („AMA“)
    • Diskussion von Ă„nderungen in der Eigenkapitalunterlegung („Basel IV“)
  • Anforderungen an die Behandlung operationeller Risiken
    • Anforderungen gemäß MaRisk und MaGo
    • Anforderungen der BAIT/VAIT im Ăśberblick (Hinweis: Es werden aufsichtliche Hinweise gegeben, jedoch keine technischen Umsetzungsdetails besprochen!)
  • Schadenfalldatenbank
    • Erfassung
    • Bewertung
    • Fortschreibung
  • Arbeitsfelder der Internen Revision
    • PrĂĽfungen der operationellen Risikomanagementeinheit und der Fachbereiche
    • Praxiserfahrungen und Einzelaspekte
 
  Seminarziel Vermittlung von Kenntnissen und Fähigkeiten der Handhabung operationeller Risiken gemäß aktuellen aufsichtlichen Anforderungen  
  Lehrmethode Interaktiver Vortrag, Beispiele, individuelle Diskussion  
  Seminarort

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

  • Wir bitten Sie, Ihre Zimmerbuchung selbst vorzunehmen.
  • TeilnahmegebĂĽhr einschlieĂźlich Seminardokumentation (digital), Pausengetränken und Mittagessen (Seminaranteil nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl. gesetzlicher Umsatzsteuer).