Seminare Kreditinstitute Allgemein Grundstufe
  Nr. 2019395  
  Thema WpHG-Update: Anforderungen an die Prozesse im Wertpapierdienstleistungsgesch√§ft  
  Referenten Volker Schmidt  
  Termin 24. September 2019 09:30 Uhr bis 17:00 Uhr

 
  Seminarort 60486 Frankfurt am Main
DIIR - Deutsches Institut f√ľr, Theodor-Heuss-Allee 108
 
  Gebühr 611,00 € für Mitglieder des DIIR
661,00 € für Nichtmitglieder
 
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WpHG-Update: Anforderungen an die Prozesse im Wertpapierdienstleistungsge-schäft /h2>
Mit der Umsetzung der MiFID II-Anforderungen waren umfangreiche Ma√ünahmen im Zusammenhang mit der Erstellung bzw. Aktualisierung des Internen Kontrollsys-tems im Wertpapierdienstleistungsbereich von Instituten erforderlich. Neben dem WpHG und den weiteren aufsichtsrechtlichen Regelungen auf nationaler Ebene sind dabei die direkt anwendbaren EU-Verordnungen sowie verst√§rkt auch die Aus-legungen der ESMA, etwa in Form von Guidelines oder Questions & Answers, zu ber√ľcksichtigen.
Ziel des Seminars ist zum Einen die Darstellung der wesentlichen Neuerungen im Zusammenhang mit MiFID II, bspw. den Anforderungen zur Product Governance sowie der aktuellen aufsichtsrechtlichen Entwicklungen im Wertpapierdienstleis-tungsbereich. Ein weiterer Schwerpunkt des Seminars bilden die jeweiligen Anfor-derungen an die Angemessenheit und Wirksamkeit des Internen Kontrollsystem, insbesondere der Level 1-Kontrollen.

 
  Programm
  • Wesentliche Verhaltens-, Transparenz- und Organisationspflichten gem√§√ü MiFID II, bspw. Kundeninformationen (inkl. Kostentransparenz), Zuwendungen, Geeignetheit von Finanzinstrumenten, Beschwerdemanagement, Aufzeichnungspflichten)
  • Internes Kontrollsystem (Bestandteile eines angemessenen IKS, Wirksamkeitspr√ľfung)
 
  Seminarziel Die Vermittlung der wesentlichen Ziele und Inhalte der MiFID II-Anforderungen. Auf Basis der wesentlichen Regelungen sollten die Anforderungen an angemessenes und wirksames IKS im Wertpapierdienstleistungsbereich vermittelt werden.  
  Seminarort

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

  • Wir bitten Sie, Ihre Zimmerbuchung selbst vorzunehmen.
  • Teilnahmegeb√ľhr einschlie√ülich Seminardokumentation (digital), Pausengetr√§nken und Mittagessen (Seminaranteil nach ¬ß4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei, Verpflegungsanteil zzgl. gesetzlicher Umsatzsteuer).