DORA als Prüfungsmaßstab bei Finanzinstituten - Prüfungsthemen und Checklisten

Finanzdienstleister & Regulierung - Grundstufe

Beschreibung

Seit dem 17.01.2025 ist die Verordnung (EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates über die digitale operationale Resilienz im Finanzsektor verbindlich in der EU anzuwenden. Die EU-Kommission hat hierzu weitere delegierte Verordnungen erlassen, die im Finanzsektor ebenfalls zu beachten sind. In diesem Seminar werden die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen aus DORA und den zugehörigen delegierten Verordnungen möglichen Prüfungsfeldern sowie den BaFin-Anforderungen zugeordnet. Praxisbeispiele und Prüfungschecklisten konkretisieren die Anforderungen.

Seminarinhalte

Programm

Einführung

Anforderungen aus DORA und den delegierten Verordnungen, insb.

  • IKT-Risikomanagement
  • IKT-Vorfallmanagement
  • IKT-Testmanagement zur digitalen operationalen Resilienz
  • IKT-Drittparteienrisikomanagement

Ableitung von Prüfungsthemen und Prüfungshandlungen

Das können Sie nach dem Seminarbesuch

  • Sie kennen wesentliche Begriffe und Definitionen zu DORA.
  • Sie wissen, welche Anforderungen seitens DORA an ein Finanzinstitut gestellt werden.
  • Sie können die Anforderungen in ein IT-Prüfungsuniversum einordnen und erste Prüfungshandlungen ableiten.
  • Sie wenden ein strukturiertes Prüfungsvorgehen zu DORA an.

Mehr Informationen

Lehrmethode

Vortrag, Übungen, Diskussion und Praxisbeispiele, Quiz

Teilnehmerkreis

(IT-)Revisorinnen und (IT-)Revisoren sowie Revisionsleitungen von Unternehmen im Finanzsektor sowie externe Prüfungsdienstleister

Voraussetzungen

(Grund-)Kenntnisse in der Prüfungsdurchführung

Hinweis

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

  • Seminaranteil der Teilnahmegebühr nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei.

Referenten

Axel Dors

Axel Dors

Axel Dors ist geschäftsführender Gesellschafter der Unternehmensberatung Dors Impuls Deutschland GmbH, die Revisionsdienstleistungen und KI-gestützte Software insbesondere für regulierte Finanzdienstleiter nach KWG oder ZAG anbietet. Daneben engagiert er sich seit vielen Jahren in der ISACA-Fachgruppe "IT-Revision". Hier liegt sein Schwerpunkt auf Revisionsprozessen und Revisionsorganisation sowie der Prüfung von Cloud Computing und individuelle Datenverarbeitung.

Veranstaltungsdetails

Seminarnummer
2027188
Status
16 freie Plätze
Termin:
Seminarort:
Online
Referenten:
Axel Dors
Stunden:
  • 7.0 Stunden CPE
  • 0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
  • 610,00 € für Mitglieder
  • 660,00 € für Nichtmitglieder
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