| Schlüssel | ik45 |
|---|---|
| Verfasser / Herausgeber | Schnaufer, Rolf |
| Titel | Lektion 8, Schriftlicher Lehrgang |
| Untertitel | Anforderungen an die Prüfung der Wertpapierdienstleistungs- u. Depotgeschäfte |
| Verlag | DIIR |
| Erscheinungsort | Frankfurt am Main |
| Erscheinungsjahr | 2009 |
| Heft | 8 |
| Fundort | Schriftlicher Lehrgang |
| Katalog | Wertpapiergeschäft |
| Schlagwörter | Ausgestaltung bei einer klassischen Retailbank, Berichtspflichten/Aufzeichungs- u. Aufbewahrungspflicht, Markttransparenz/Meldepflichten gem. §9 WpHG, Prüfung des Depotgeschäfts, Prüfung Insiderrecht u. Verbot der Marktmanipulation, Prüfung Risikomanagement, Prüfung Verhaltenspflichten bei Geschäften in Finanzins, Prüfung Zusammenwirken von Revision u. Compliance, Prüfungsschwerpunkte, Rechtl. Grundlagen des Wiertpapierdienstleistungsgeschä, Rechtliche Grundlagen des Depotgeschäfts |
