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Allgemeine Terminbörsen, Anforderungen an das IKS, Anlageberatung aus Revisionssicht, Aufsichtsrechtliche Institutionen und Grundlagen, Auftragserteilung, Ausblick auf EU-Gesetzgebungsvorhaben, Ausfallplanung, Ausführung der Aufträge u. Abrechunung der Geschäfte, Basel II, Besondere Geschäftsarten, Bestandsverwaltung, Buchführung/Sicherheiten, Depotbankfunktion, Depotgeschäft, Depotvertrag/Depotstimmrecht, Effektengeschäft, EUREX-Geschäfte/Ausländische Terminbörsen, Geschäftsabwicklung/Sicherheiten/Nachfolgegeschäft, Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Grundlagen, Handels- und Abwicklungssysteme, Informationen bei Finanztermingeschäften, Investmentclubs, Kundenberatung/Kundenbetreuung, Kundenbeschwerten, Meldewesen, Preisfindungs-/Zuteilungsverfahren bei Aktienemissionen, Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes, Prüfungsfragenkatalog, Regelmäßige externe Prüfungen, Steuerliche Grundlagen, Transaktionsbanken, Vermögensverwaltung, Verwahrung/Eigentumsverschaffung, Zugangswege |