| Schlüssel | sch48 |
|---|---|
| Verfasser / Herausgeber | AK "Revision des Wertpapiergeschäftes" |
| Titel | Compliance-Organisation u. Wertpapierdienstleistungsgeschäft |
| Untertitel | Revisionsleitfaden für Wertpapierdienstleister |
| Verlag | Erich Schmidt Verlag |
| Erscheinungsort | Berlin |
| Erscheinungsjahr | 2003 |
| Heft | |
| Fundort | IIR-Schriftenreihe 35 |
| Katalog | Wertpapiergeschäft |
| Schlagwörter | Ad-hoc Mitteilungen, Allge. Bestimmungen für alle Mitarbeiter, Aufg. des Bundesaufsichtsamtes, Bestimmungen f. Mitarbeiter m. bes. Funktionen, Compliance-Organisation, Compliance-Stelle, Def. der Mitarbeiter/Mitarbeitergeschäfte, Insiderregelungen, Laufende Kontrollen der Mitarbeitergeschäfte, Meldewesen gemäß § 9 WpHG, Nachprüfbarkeit, Straf- u. Busgeldvorschriften, Wertpapierdienstleistungsunternehmen, Wertpapierhandelsgesetz (WpHG), Zuständigkeit |
