Prüfung von Auslagerungen (Outsourcing) in Kreditinstituten

Kreditinstitute - Grundstufe

Beschreibung

Mit der MaRisk-Novelle 06/2026 haben sich der Anwendungsbereich und die Governance-Anforderungen für Auslagerungen geändert. AT 9 wurde grundlegend überarbeitet und stärker prinzipienorientiert ausgestaltet. Die bisherige Detailtiefe wurde reduziert, sodass Institute die Wesentlichkeit von Auslagerungen eigenverantwortlich und risikobasiert bestimmen müssen. Gleichzeitig steigen dadurch die Anforderungen an Risikoanalyse, Governance und Überwachung deutlich.

Das Seminar zeigt, wie die Interne Revision Auslagerungen unter den neuen Rahmenbedingungen ganzheitlich prüft, Risiken transparent macht und die Qualität institutsweiter Steuerungsentscheidungen stärkt. Behandelt werden die neuen MaRisk-Vorgaben, die veränderte Governance-Logik, die Auswirkungen auf Verantwortlichkeiten sowie der Ausblick auf die künftige Integration von TPRM-Elementen.

Seminarinhalte

Programm

  • Gesetzliche und regulatorische Rahmenbedingungen
    • KWG, MaRisk, BAIT, GwG, WpHG, FRUG, FISG, DSGVO, DORA, IT-Sicherheitsgesetz, Merkblätter BaFin ESG, EBA-Guidelines
  • Methodenrelevanz bei der Umsetzung regulatorischer Vorgaben von DIN-ISO-Normen
  • Outsourcing-Vertrag, Besonderheiten Auftragsverarbeitung sowie erweiterte Anforderungen DORA
  • Dienstleistersteuerung
    • Bewertungskriterien Dienstleister, laufender Leistungsbeziehungen,
    • Service Level Agreements (SLAs),
    • Eskalationsmanagement samt entsprechender Checkliste
  • Ablösung BAIT durch DORA ab 2025
    • Übersicht IKT Drittparteienrisikomanagement
    • Änderung der Nomenklatur von wesentlichen Auslagerungen in kritische und wichtige Auslagerung
    • Abgrenzung IKT Dienstleistungen
    • Ausweitung der Anforderungen an Unterauftragsvergaben durch die neuen RTS-E SUB
  • Prüfung des Outsourcing durch die Interne Revision
    • Rahmenbedingungen, Auslagerungsmanagement, Lebenszyklus Outsourcing
    • Prüfung Anforderungen AT 9 (Risikoanalysen, Due Diligence, Revisionen durch Dritte u.a)

Praktische Ansätze zur Einhaltung der gesetzlichen Rahmenbedingungen werden anhand von verschiedenen offenen Checklisten (u.a. Checkliste vertragliche Anforderungen DORA) vermittelt, die den Teilnehmenden zur Verfügung gestellt werden.

Das können Sie nach dem Seminarbesuch

Die Teilnehmenden erhalten einen Überblick über das Outsourcing in Kreditinstituten.

Referenten

CRISC Christian Weiß

Langjährige Erfahrung in Interner Revision und Kreditrisikomanagement. Als Prüfungsleiter verantwortlich für komplexe Felder wie Depotgeschäft, Versicherungen, Kapitalanlagegesellschaften, Organisation, Risikomanagement und Kreditgeschäft. Seit über 20 Jahren als Dozent und in der Inhouse-Beratung tätig. Heute selbstständiger Spezialist für Kreditrisikomanagement und Regulatorik. Qualifikationen: Bankbetriebswirt, Betriebswirt (VWA), QM Fachkraft (IHK), Wirtschaftsfachwirt (IHK), CRISC (ISACA), Fachkraft für Arbeitssicherheit (VBG).

Veranstaltungsdetails

Seminarnummer
2026395
Status
15 freie Plätze
Termin:
Seminarort:
Online
Referenten:
CRISC Christian Weiß
Besonderheit:
QA Relevant
Stunden:
  • 7.0 Stunden CPE
  • 0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
  • 610,00 € für Mitglieder
  • 660,00 € für Nichtmitglieder


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