Prüfung von Auslagerungen (Outsourcing) in Kreditinstituten

Kreditinstitute - Grundstufe

Beschreibung

Risikoorientierte Prüfungsansätze für stabile Outsourcing-Strukturen

Mit der MaRisk-Novelle 06/2026 haben sich der Anwendungsbereich und die Governance-Anforderungen für Auslagerungen geändert. AT 9 wurde grundlegend überarbeitet und stärker prinzipienorientiert ausgestaltet. Die bisherige Detailtiefe wurde reduziert, sodass Institute die Wesentlichkeit von Auslagerungen eigenverantwortlich und risikobasiert bestimmen müssen. Gleichzeitig steigen dadurch die Anforderungen an Risikoanalyse, Governance und Überwachung deutlich.

Das Seminar zeigt, wie die Interne Revision Auslagerungen unter den neuen Rahmenbedingungen ganzheitlich prüft, Risiken transparent macht und die Qualität institutsweiter Steuerungsentscheidungen stärkt. Behandelt werden die neuen MaRisk-Vorgaben, die veränderte Governance-Logik, die Auswirkungen auf Verantwortlichkeiten sowie der Ausblick auf die künftige Integration von TPRM-Elementen.

Seminarinhalte

Programm

Modul 1: Gesetzliche und regulatorische Rahmenbedingungen

  • KWG, MaRisk, GwG, WpHG, FRUG, FISG, DSGVO, DORA, BaFin-Merkblätter (ESG), EBA-Guidelines
  • Erweiterte Anforderungen nach DORA und Methodenrelevanz von DIN/ISO-Normen
  • Abschichtung der Prüfungsanforderungen nach neuer MaRisk-Logik

Modul 2: Outsourcing‑Vertrag

  • Mindestvertragsinhalte nach MaRisk und vertragliche Anforderungen nach DORA
  • Besonderheiten der Auftragsverarbeitung

Modul 3: Dienstleistersteuerung

  • Bewertungskriterien, laufende Leistungsbeziehungen, Service-Level-Agreements (SLAs)
  • Eskalationsmanagement inkl. Checkliste

Modul 4: Übersicht IKT‑Drittparteienrisikomanagement

  • Nomenklatur: wesentliche Auslagerungen vs. kritische und wichtige Auslagerungen
  • Abgrenzung IKT-Dienstleistungen, Anforderungen an Unterauftragsvergaben

Modul 5: Prüfung des Outsourcing durch die Interne Revision

  • Rahmenbedingungen, Auslagerungsmanagement und Lebenszyklus Outsourcing
  • Prüfung von Öffnungsklauseln

Das können Sie nach dem Seminarbesuch

  • Sie kennen die regulatorischen Anforderungen und Best-Practice-Maßstäbe und prüfen das Prüffeld „Auslagerungen" sicher.
  • Sie wenden die Seminarinhalte in der Prüfungspraxis an; mehrere offene Checklisten unterstützen Sie dabei.

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Lehrmethode

Moderation mit aktiver Einbindung der Teilnehmenden, Diskussionsformate und strukturierter Informationsaustausch

Teilnehmerkreis

Führungskräfte, Mitarbeitende der Internen Revision, Mitarbeitende in der Dienstleistersteuerung, Mitarbeitende bei Dienstleistern

Hinweis

Bitte beachten Sie folgende Informationen:

  • Der Seminaranteil der Teilnahmegebühr ist nach §4 Nr. 22 UStG umsatzsteuerfrei.

  • Aufgrund der direkten Querverweise der MaRisk auf die EBA‑Leitlinien (EBA/GL/2019/02) sowie der in DORA verwendeten Nomenklatur zu wichtigen und kritischen Auslagerungen wird empfohlen, das Anschlussseminar „Prüfung: Besonderheiten der EBA‑Guidelines on Outsourcing Arrangements“ zu besuchen.

Referenten

CRISC Christian Weiß

Langjährige Erfahrung in Interner Revision und Kreditrisikomanagement. Als Prüfungsleiter verantwortlich für komplexe Felder wie Depotgeschäft, Versicherungen, Kapitalanlagegesellschaften, Organisation, Risikomanagement und Kreditgeschäft. Seit über 20 Jahren als Dozent und in der Inhouse-Beratung tätig. Heute selbstständiger Spezialist für Kreditrisikomanagement und Regulatorik. Qualifikationen: Bankbetriebswirt, Betriebswirt (VWA), QM Fachkraft (IHK), Wirtschaftsfachwirt (IHK), CRISC (ISACA), Fachkraft für Arbeitssicherheit (VBG).

Veranstaltungsdetails

Seminarnummer
2027108
Status
16 freie Plätze
Termin:
Seminarort:
Online
Referenten:
CRISC Christian Weiß
Stunden:
  • 7.0 Stunden CPE
  • 0.0 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
  • 610,00 € für Mitglieder
  • 660,00 € für Nichtmitglieder
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