Ethik und Fehlverhalten im Finanzsektor – Hintergründe der LIBOR und Devisen-Manipulationen

Fraud & Compliance - Aufbaustufe

Beschreibung

Analyse ethischen Fehlverhaltens in Banken und Stärkung von Integrität, Kontrolle und Governance

Dieser Kurs vermittelt den Teilnehmenden ein umfassendes Verständnis von Verhaltensrisiken, deren verhaltensbedingten Ursachen sowie ihren finanziellen und regulatorischen Konsequenzen. Es wird anhand von zwei konkreten Beispielen in der Vergangenheit, dem LIBOR Manipulationsskandal und den manipulierten Devisenkurspraktiken, untersucht, wie Fehlverhalten entstehen kann, wenn weder von der regulatorischen Seite noch von der internen Governance in Banken richtige Schritte gesetzt werden.

Seminarinhalte

Programm

1. Grundlagen des Verhaltensrisikos

  • Definition, regulatorische Erwartungen und Beziehung zum operationellen Risiko
  • Wichtigste Ursachen für Fehlverhalten, einschließlich verhaltensbezogener und kultureller Faktoren
  • Historische Fehlverhaltensfälle und daraus gezogene Lehren im Finanzdienstleistungssektor

2. Finanzielle und aufsichtsrechtliche Auswirkungen von Fehlverhalten

  • Finanzielle Folgen einschließlich Bußgeldern, Rückstellungen und Kapitalauswirkungen
  • Integration des Verhaltensrisikos in das Risikomanagement und Stresstests
  • Regulierungsaufsicht, Aufsichtstrends und Durchsetzungsmaßnahmen

3. Manipulation des LIBOR-Benchmarks und Versäumnisse im Devisenmarkt

  • Fälle von Manipulation von Zinssätzen und Devisenbenchmarks
  • Grundursachen, Kontrollschwächen und Versäumnisse der Governance / Unternehmensführung
  • Branchenreformen und Maßnahmen zur Stärkung der Marktintegrität

4. Risikomanagement und Prävention durchführen

  • Rahmenwerke für die Risikomanagementprozesse und Verantwortlichkeitsstrukturen durchführen
  • Überwachungsinstrumente, Überwachungstechniken und Hinweisgebermechanismen
  • Stärkung der internen Kontrollen, der ethischen Kultur und des Risikobewusstseins

Das können Sie nach dem Seminarbesuch

  • Verhaltensbezogene und organisatorische Ursachen von Fehlverhalten identifizieren
  • Finanzielle, regulatorische und reputationsbezogene Folgen von Verhaltensverstößen definieren
  • Benchmark-Manipulationsfälle und Regulierungsreformen analysieren

Referenten

Isabella Arndorfer

  Isabella Arndorfer

Sie ist eine erfahrene Spezialistin für Interne Revision und Governance mit mehr als 20 Jahren Erfahrung als Audit Manager in der Internen Revision der Bank für Internationalen Zahlungsausgleich (CH) und beim Internationalen Währungsfonds (USA) tätig. Sie hat einen Abschluss in Betriebswirtschaftslehre der Wirtschaftsuniversität Wien und ESADE Barcelona. Sie ist Certified Internal Auditor (CIA), Certified Financial Services Auditor (CFSA) und CCSA (Certificate of Control Self Assessment).

Veranstaltungsdetails

Seminarnummer
2027189
Status
16 freie Plätze
Termin:
Seminarort:
Online
Referenten:
Isabella Arndorfer
Besonderheit:
Ethik
Neu
Stunden:
  • 2.2 Stunden CPE
  • 2.2 Stunden Ethik-CPE
Gebühr:
  • 155,00 € für Mitglieder
  • 205,00 € für Nichtmitglieder


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