Revision des Wertpapiergeschäftes in Kreditinstituten

Veröffentlichungen des Arbeitskreises „Revision des Wertpapiergeschäftes in Kreditinstituten“

Transaktionsmeldewesen gemäß Art. 26MiFIR (ZIR 01.2018)
WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (ZIR 01.2015)
Meldungen/Meldepflichten gemäß §9 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) (ZIR 06.2014)
Zuwendungen (ZIR 04.2014)
Marktschützende Überwachungshandlungen (ZIR 02.2014)
Die „geeignete“ Anlageberatung von Privatkunden – Aufgaben einer Compliance-Funktion (ZIR 01.2014)
Beschwerdemanagement (ZIR 06.2013)
Kundenschützende Überwachungshandlungen (ZIR 05.2013)
Aufgaben und Ausgestaltung der Compliance-Funktion (ZIR 03.2013)